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公告]17普天01:中国普天信息产业股份有限公司2017年公开发行公

文章来源:未知发布者:admin发布时间:2017-08-02 17:27 浏览次数:

  述证监会核准文件,本次债券已于2016年8月完成首期发行,首期发行规模为

  行人未行使调整票面利率选择权,则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

  者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售依照以下原则:

  该利息登记日所在计息年度的利息(最后一个计息年度的利息随本金一起支付)。

  券持有人名单,本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关办理。

  ④每个申购利率上的申购总金额均不得少于1,000万元(含1,000万元),并

  发行人及簿记管理人协商一致本认购申请表不可撤销,申购单的送达时间以簿记室传真或簿记专用邮箱显示时间为准;

  2、申购人的申购资格、本次申购行为及本次申购资金来源符合有关法律、法规以及中国证监会的有关及其他适用于

  自身的相关或合同约定要求,已就此取得所有必要的内外部批准,并将在认购本期债券后依理必要的手续;

  3、申购人在此承诺接受发行人与簿记管理人制定的本次网下发行申购规则;申购人同意簿记管理人有权依据网下利率询

  价及申购申请表的申购金额最终确定其具体配售金额,并接受簿记管理人所确定的最终配售结果和相关费用的安排;

  4、申购人理解并接受,如果其获得配售,则有义务按照《配售确认及缴款通知书》的时间、金额和方

  足额划至簿记管理人通知的划款账户。如果申购人违反此义务,簿记管理人有权处置该违约申购人订单项下的全部债

  券,同时,本申购人同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向簿记管理人支付违约金,并赔偿簿记管理人和

  申购人理解并接受,如果遇不可抗力、监管机构要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况,经发行人与簿

  记管理人协商,并取得监管机构同意后(如需),发行人及簿记管理人有权暂停或终止本次发行;

  6、申购人理解并接受,簿记管理人有权视需要要求申购人提供相关资质证件,包

  7、申购人理解并接受,如遇市场变化,导致本期债券合规申购金额不足基础发行规模,发行人及簿记管理人有权取消发

  申购人公章或申购人授权代表签字(必须附有效的授权委托书及授权代表身份证复印件)

  根据《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》及交易所关

  ()一、经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其

  子公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登

  ()二、上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产

  品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信

  托产品、经行业协会备案的私募基金;(如拟将主要资产投向单一债券,请同时勾选★项)

  ()三、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  ()五、最近一年末净资产不低于人民币2000万元、金融资产(金融资产包括银行存款、

  股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他

  衍生产品等)不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的

  企事业单位法人、合伙企业(如为合伙企业拟将主要资产投向单一债券,请同时勾选★项);

  ()六、名下金融资产不低于人民币500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万

  元的个人投资者,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2

  年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本确认函第一项的专

  业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。1

  1个人投资者不得认购交易所的仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券,包括但不限于债券

  发行的公司债券、企券;资产支持证券及交易所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交

  如理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,根据穿透原则(《公司债券发行

  与交易管理办法》第十四条之)核查最终投资者是否为符合基金业协会标准所的合

  重要声明:本风险书的事项仅为列举性质,未能详尽列明债券交易的所有风

  险。投资者在参与债券投资或交易前,应认真阅读债券上市说明书以及交易所相关业务规

  则,并做好风险评估与财务安排,确定自身有足够的风险承受能力,避免因参与债券投资

  一、总则:参与债券投资或交易具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、

  二、投资者适当性:投资者应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力,以及

  三、信用风险:投资者参与债券投资或交易将面临债券发行人无法按期还本付息的风险。

  四、市场风险:投资者参与债券投资或交易将面临由于市场或供求关系等因素导致

  五、流动性风险:投资者参与债券投资或交易将面临在短期内无法以合理价格买入或卖

  六、放大交易风险:投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放

  七、标准券欠库风险:投资者在回购期间需要回购标准券足额。如果回购期间债券

  价格下跌,标准券折算率相应下调,融资方面临标准券欠库风险。融资方需要及时补充质押

  八、政策风险:由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因,可能会

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